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一封律师函多追回16万元

2017/3/4 7:28:33

    有一句话讲:一个拎公事包的律师抵得上二十个打手,不过多数人没有养成良好的法律观念,总在风险爆发,受到直接损失后才想到律师。本案当事人楚某就经历了,不懂法----(未咨询律师)-------上当受骗-----自行处理又被忽悠-------(寻求律师帮助)------损失得到基本弥补。


    经过:2017年2月楚某联系杨志鹏律师,称其被某商品交易所诈骗27万,报警警方不管,找对方要钱对方就给四万元,杨志鹏律师仔细听取楚某所述后,判断本次纠纷属于民事纠纷,公安机关不会予以刑事立案。并为楚某设计了解决方案:由楚某本人通知对方称其已经聘请了律师来帮助解决此事,让对方给出一个解决金额---------(结果:对方听后,把金额提高到了八万)--------再由律师起草书面律师函寄送对方-------(结果:对方看后,把金额提高到了20万)-------最后组织资料到对方所在地法院起诉,在起诉后可以进一步协商调解或等待法院判决。


 

致:某某商品交易中心有限公司

 

杨志鹏老师受楚XX之委托,就楚XX与贵方关于某某微盘现货交易之事特指派杨志鹏律师,出具本律师函如下:

一、上述事宜委托人楚XX向本律师所述事实情况如下:

XX2016年6月24日晚至2017年2月在贵公司的某某商品交易所网络平台进行所谓贵金属期货交易,致楚XX直接损失人民币26万元。 具体过程为:2016年6月24日楚XX的QQ聊天窗口弹出广告关于某某微盘现货交易信息“0风险,低门槛,微信操作,10元买沥青,高杠杆,高收入”等字样,随后客服人员联系我,宣称每天至少获利上百点行情,所有品种(白银、沥青、铜)是T+0交易模式,当天买进,当天可以卖出,每天可以做几次行情,赚几次钱,可以买涨买跌,双向操作,涨跌都可以赚钱,从来不说风险和爆仓。楚XX在宣传诱惑下在2016年6月24日无协议开户,在直播间看到“老师们”不断吹嘘他们赚了多少多少钱,不断的在房间发布某某大哥大姐又入金多少多少万的信息,被蛊惑不断入金总计27万余元,当时申请的是第三方银行监管,可实际是第三方支付到某某交易所,从此陷入损失陷阱中。直播间“老师”当其盈利的时候让马上平掉再做反单,亏损还不让卖,说一会就反弹,直至强制爆仓,在几天的时间亏损近万元,开始入金资金少,有一些盈利,后来入金资金资金量大了,就不断的亏损爆仓,该平台三个品种点位与国际现货点位完全不一样,经常瞬间几十几百个点的跳动,还存在延迟现象,在平仓和买入时经常出现延迟情况,该平台还收取高额的手续费,(以沥青为例:一首500元单子7个点的手续费67元)无论盈亏,该平台都要收取手续费和过夜仓储费用。

二、目前,在与贵方相关部门人员协商过程中尚存在巨大差异,问题至今未能得到解决,委托人认为:

1、贵公司收取的手续费没有合同约定和法律依据应当予以返还。

《中华人民共和国合同法》第四百二十五条:“居间人应当就有关订立合同的事项向委托人如实报告。 居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况,损害委托人利益的,不得要求支付报酬并应当承担损害赔偿责任”。

2、贵方的某某现货网络交易平台涉嫌非法交易,委托人因此所产生的所有损失应当由贵方承担。 

    根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发〔2011〕38号》文件所述除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。 

贵方平台宣称“现货”交易,可是这类交易没有标的物的交付,也没有现货中才有的物流、运输和仓储行为,不但买进和卖出都要收取高额手续费,并且还有隔夜费。此类交易的本质是买空卖空的非法期货交易,严重违反国家法律法规。

平台客户所操作的只是一个虚拟账户,本身客户的资金只是到了交易所公司账户,不流入现货、期货市场,所以不论怎么买卖,都影响不了这个行情的发展。引用中国证监会各类交易场所清理整顿办公室胡经生处长的话说:交易场所发展会员,会员对外报价,投资者与会员成交,实际上就是做市商,实际上没有交割。这个实际也是标准化合约集中交易。所以根据上述认定标准,贵方的大宗商品交易平台符合非法期货交易的认定对象:一个是开展非法期货交易的商品交易场所;二个是这些场所的加盟商、代理商。交易场所不与客户建立关系,客户与会员交易。实际上它是做市商。而且市场连自己的价格都没有,参考境外,加减点差,这样一来这些市场炒作的是符号。期货平台最大的功能就是价格发现,投机产生两个作用:发现价格、产生套期保值的机会。分散式柜台交易是严重违规的。真正的现货市场不会有每秒钟变化的价格,应该是100%的交割。 

综上某某交易所及其会员单位涉嫌以现货电子交易平台为幌子,未经国务院或省政府批准,“某某商品交易所”涉嫌定性为非法交易所,实际采用期货交易的模式进行经营;其强制平仓等风控制度、交易规则存在严重缺陷,投资者资金第三方监管存形同虚设;下属许多会员单位违规操作,致使楚XX损失巨大。

三、以上事实XX提交了其账户信息微信信息、网络直播间信息留存的内容进行证明。本律师根据委托人所述情况提出法律意见如下:

按照2012年7月20日国务院办公厅发布的《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》,凡新设交易所的,除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外,必须报省级人民政府批准;而且广西省在各类交易场所清理整顿的通知中也特别指出,未经省政府批准,其他各类交易场所名称中不得使用“交易所”字样。 

“某某交易所”官方网站显示,该“交易所”成立时间为2013年6月27日,于2013年6月正式开市交易。其批准单位仅为“广西壮族自治区人民政府”,非国务院或国务院金融管理部门,未见到广西交易所获得国务院或省人民政府批准的正式文件。如无合法合规之批准文件贵方的‘某某交易所”无权开展该类交易行为。

另外,北京市海淀区人民法院在判决书中也明确了非法期货的认定标准。一是形式上是否构成期货交易,形式的判断要素包括标准化合约、公开交易、集中交易、未来交付、以保证金做担保、以对冲方式完成交易则为期货交易。二是实质上是否构成期货交易,实质上的判断要素包括交易的目的并非转移商品所有权,而是期望在价格波动中赚取差额利润;交易功能并非促进商品流通,而是套期保值、发现价格和投资管理。

“某某交易平台”没有实物交割就不能称为现货交易,且某某交易所的交易品种明确实行保证金制度、强平制度,允许客户对冲平仓了结交易,具有低保证金和高杠杆比的投资特点。买卖同一交易品种到终止该交易品种间隔时间可在五个交易日以下,可以“买空卖空”,其交易规则是做市商交易方式。在该类交易中,客户的交易全部通过后台交易软件实行买平卖平方式完成了结,其交易的目的并非收取现货,而是为了通过买卖之间的价格差额实现盈利。 

贵方的某某交易所在未取得证监会的经营许可证下,涉嫌向社会公众提供非法期货交易平台,以现货交易为名,实际操作期货交易的,属于违反法律强制性规定,由此而生的所有法律行为均属无效。根据《合同法》第58条规定:“合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还;不能返还或者没有必要返还的,应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失,双方都有过错的,应当各自承担相应的责任”。故贵方如被依法认定为非法期货交易,则该法律行为无效,贵方应当赔偿楚XX之全部损失。


律师郑重声明:

请贵方相关部门根据以上相关事实尽快回函反馈与本事务所律师或XX本人,并给予合理解决,尽快将XX的损失款项退回。双方本次纠纷事宜问题即可得到圆满解决。

我们本着友好协商的态度,恳请贵方就上述要求及建议慎重对待,我方愿意进一步协商具体事宜,否则,我委托人保留对因贵方给我委托人造成的损失寻求法律途径进行解决的权利!

以上内容,特此函达。

 

      杨志鹏  律师

                                       二零一七年二月十七日

 

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